晨丰科技公开发行A股可转换公司债券2023年度第一次临时受托管理事务报告

晨丰科技股份有限公司（以下简称“晨丰科技”或“公司”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）的受托管理工作，由指定的受托管理人依据相关法律法规及《受托管理协议》的约定持续开展。本报告为2023年度第一次临时受托管理事务报告，旨在向债券持有人及相关方披露特定时期内与本次可转债相关的重大事项及受托管理人的履职情况。

一、 本次可转债基本情况
晨丰科技本次公开发行的A股可转换公司债券已在中国证券监督管理委员会注册，并于上海证券交易所上市交易。本次发行旨在进一步优化公司资本结构，拓宽融资渠道，募集资金将用于公司主营业务相关的项目投资及补充流动资金，以支持公司战略发展，提升核心竞争力。

二、 本期临时受托管理事务概况
自上次定期报告披露以来，受托管理人持续关注公司的经营状况、财务状况、资信状况以及募集资金使用情况。本次临时报告主要基于公司在报告期内发生的、可能对债券持有人权益产生影响的重大事项进行说明与评估。

三、 重大事项说明

1. 关于受托管理股权投资基金事项的说明：
报告期内，晨丰科技作为有限合伙人参与设立了或与专业投资机构共同管理了股权投资基金。该事项属于公司正常的对外投资及资产管理范畴，旨在通过专业化的投资平台，围绕公司主营业务及相关产业链进行战略布局，寻找新的业务增长点，并获取财务回报。受托管理人已审阅相关公告及文件，该投资决策履行了必要的内部审批程序及信息披露义务。
经核查，该股权投资基金的管理运作独立于本次可转债的募集资金账户及使用计划，未涉及挪用或变相改变本次可转债募集资金用途的情形。目前，该基金处于正常运营阶段，其投资活动未对公司日常经营、偿债能力及本次可转债本息偿付构成重大不利影响。受托管理人将持续关注该基金的后续运作及其对公司可能产生的影响。

2. 其他重大事项：
截至本报告出具日，除上述事项外，未发现公司存在其他可能对本次可转债还本付息构成重大影响的重大诉讼、仲裁、资产被查封或扣押、董事及高级管理人员变动等情形。公司的经营情况及财务状况保持稳定。

四、 受托管理人履职情况
在本报告期内，受托管理人严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《受托管理协议》等规定，履行了以下职责：

1. 持续关注与监测：持续跟踪公司的公开信息、财务数据及重大事项公告，监测可能影响债券持有人权益的风险因素。
2. 沟通与督导：就相关事项与公司保持日常沟通，督促公司切实履行信息披露义务，并合规使用募集资金。
3. 风险排查与评估：对包括上述股权投资基金管理事项在内的公司重大决策与行动进行风险排查与评估，分析其与债券持有人权益的关联性。
4. 信息披露：及时编制并披露本临时受托管理事务报告，向债券持有人告知相关重要情况。

五、 风险提示与后续管理安排
尽管目前未发现重大风险事项，但受托管理人提醒债券持有人注意，宏观经济环境、行业政策、市场波动及公司自身经营等因素均可能对公司的经营业绩和偿债能力产生影响，进而可能涉及本次可转债的付息、转股及赎回等环节。
后续，受托管理人将继续勤勉尽责，密切关注公司的经营动态与资信状况，特别是募集资金使用、对外担保、重大投资（包括上述股权投资基金的表现）及偿债资金安排等情况。如发生可能对债券持有人权益有重大影响的事件，受托管理人将及时进行核查并采取相应措施，包括但不限于发布临时受托管理事务报告、召集债券持有人会议等，以维护债券持有人的合法权益。

特此报告。